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未经公司任命,践诺履行财通证券一贸易部崇拜人责任突出6个月 沈红霞收浙江证监局警示函

发布日期:2022-09-09 15:54    点击次数:181

未经公司任命,践诺履行财通证券一贸易部崇拜人责任突出6个月 沈红霞收浙江证监局警示函

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  起原:浙江证监局

  对于对沈红霞吸收出具警示函设施的决定

  沈红霞:

  经查,你在担任财通证券股份有限公司湖州织里吴兴大路证券贸易部崇拜人之前,未经公司任命,践诺履行贸易部崇拜人责任突出6个月。

  上述活动违犯了《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处宗旨》(证监会令第133号)第十条第二款的划定。阐明《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处宗旨》第三十二条第一款的划定,综合新闻我局决定对你吸收出具警示函的监督惩处设施,并记入证券期货市集诚信档案。

  若是对本监督惩处设施不平,不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会建议行政复议肯求,也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的人民法院拿告状讼。复议与诉讼技巧,上述监督惩处设施不罢手奉行。

  浙江证监局

  2022年8月26日

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包袱剪辑:陈诗莹






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